绿色矿业发展评价指标体系设计

　　当前国内绿色矿业评价研究视角多元、理论方法各异，但现有评价体系存在指标冗杂、系统性不足等问题，且绿色矿业与绿色矿山概念极易混淆，二者属于全产业链与单一开采节点的整体局部关系。本文梳理绿色矿业概念演进与核心内涵，依托PSR压力-状态-响应模型，从压力、状态、响应三大维度，七大要素层面选取26项指标，搭建四层架构的绿色矿业专项评价指标体系，弥补现有评价体系短板，为绿色矿业研判、行业规范化发展提供理论依据。

　　构建科学合理的绿色矿业评价体系是促进绿色矿业发展的有效方式。在明确绿色矿业内涵的基础上，按照“压力—状态—响应”分析框架，从资源约束、环境约束、社会发展理念、经济产出、社会产出、技术支持和管理支撑6 个方面，选取26 个指标构建绿色矿业发展评价指标体系，以引导和推进绿色矿业发展。

　　作为国民经济发展的基础产业，矿业在现代化进程中的作用不可替代，但长期以来，矿业粗放式的发展方式也给生态环境带来了较大的破坏。在生态文明建设背景下，我国积极推进绿色矿山建设，推动矿业绿色转型发展。自2007 年我国官方首次提出“绿色矿业”以来，我国绿色矿业实践已有十余年时间，有必要构建科学、合理的绿色矿业发展评价指标体系，引导绿色矿业发展，也便于对我国绿色矿业进行科学评价，推进绿色矿业发展。

　　关于绿色矿业评价指标体系，不同学者基于不同理论方法，从不同视角开展了研究。潘东阳从生态经济学和产业链发展视角，提出绿色矿业评价应考虑矿产资源上下游相关产业的经济、环境效应。孙彦辉等从社会对绿色发展的认同角度出发，构建了包含绿色矿山、绿色经济、社会对绿色矿山创建的感知、社会对绿色经济的认知以及矿企对绿色矿山创建的态度5 个层次的绿色矿业评价指标体系。黄洁等从经济—资源—社会—生态视角，构建了包含资源节约、环境友好、转型发展、安全和谐的矿业绿色发展指数，并运用专家咨询法和层次分析法确定了指标权重。乌力雅苏等从可持续发展的视角，采用层次分析法和熵值法，从经济发展、资源禀赋、环境保护、社会支持、技术支撑5 个方面构建了绿色矿业评价指标体系。周灵则基于APRP(Action-Pressures-Response-Performance)模型，从绿色矿业财政贡献率、企业转型能力、绿色矿业发展能力以及地区环境容量4 个方面构建了绿色矿业评价指标体系。随着我国绿色矿山的建设，更多学者针对绿色矿山评价开展了研究。如刘亦晴等基于高质量发展视角，季闪电等、陈万胜等均针对煤矿，构建了绿色矿山建设评价指标体系。

       我国自然资源部也于2020 年发布了《绿色矿山评价指标体系》。总的来说，关于绿色矿业评价指标体系的研究并不多。绿色矿山虽然是绿色矿业的重要一环，但两者并不能等同，相较于成熟的绿色矿山评价指标体系，绿色矿业评价体系还有待进一步研究。现有研究中，绿色矿业评价体系大多围绕“经济—资源—社会—环境”的思路进行，但在指标体系构建过程中缺乏对经济、资源等各子系统关系的梳理与探讨，导致指标的重复，指标体系的系统性、科学性与合理性还有待提升。基于此，本文在明确绿色矿业内涵的基础上，按照“压力—状态—响应”(Pressure—State—Response，简称PSR)分析框架，理清经济、资源、社会、环境等系统关系，构建绿色矿业评价指标体系。

　　绿色矿业的概念与内涵：

　　20 世纪80 年代末，随着西方环境理论的引入与传播，矿业的绿色发展引起了国内学者的关注。2000 年，原国土资源部副部长寿嘉华第一次提出“绿色矿业”的概念，即在矿山环境扰动量小于区域环境容量的前提下，实现矿产资源开发最优化和生态环境影响最小化。在此基础上，乔繁盛从产业环节、实现方式与发展目标3 方面对绿色矿业的概念进行了拓展，他认为绿色矿业不仅包括矿产资源开发环节，还包括矿产普查、矿山规划、建设、选矿、冶金、深加工，矿山闭坑、复垦和生态环境重建全过程。绿色矿业以科学发展观为指导，通过采用先进的科技手段，实施严格的科学管理，以清洁生产、节能减排、资源综合利用、循环经济等生产模式，实现资源充分合理利用、环境保护、安全生产、社区和谐和矿业经济可持续发展的目标。李国政提出绿色矿业是绿色理念、绿色方式与绿色目标的有机结合，通过将绿色发展理念贯穿于矿业全部环节，达到矿业发展的经济、社会和生态效益的统一。柳晓娟等认为绿色矿业是一种矿业发展模式，其以生态优先，通过采用资源节约、环境友好的矿产资源开发利用技术方法，实现经济社会与生态环境协调发展。

　　由此可见，绿色矿业实际上是对传统矿业发展道路的反思与变革，本质上是矿业经济的转型升级。从产业链视角来看，绿色矿业不局限于矿产资源开采环节，还包括矿产勘探、开发、加工与循环利用等矿业全产业链。绿色矿业比绿色矿山涵盖的范围更广，绿色矿业是“链”，是矿业全产业链的绿色发展，而绿色矿山是“点”，仅指矿产资源的勘探开发，两者是整体与局部的关系;从矿山的生命周期来看，绿色矿业不仅包括矿山建设，还包括矿山规划、矿山闭坑、复垦和生态重建全过程;从实现方式上看，绿色矿业主要依靠先进的技术手段与严格的科学管理来实现;从追求的目标来看，绿色矿业需要实现资源、环境、社会、经济效益的协调统一。

　    基于PSR模型的绿色矿业发展评价指标体系构建2.1 PSR模型：

　　PSR模型是20世纪80年代由联合国环境规划署(UNEP)和经济合作开发署(OECD)共同推广，用于研究环境问题的框架体系。其中P 代表“压力(Pressure)”，是指人类活动所造成的资源损耗和环境污染;S 代表“状态(State)”，是指在特定压力下，资源、环境、经济等系统所呈现出的状态;R代表“响应(Response)”，是指面对前述的压力与状态，人类为了减少资源耗损与环境污染，所采取的各种对策。

　　压力—状态—响应是相互影响相互作用的关系，其中P(压力)是S(状态)的原因，S(状态)是P(压力)的结果，也是R(响应)的前提与基础，R(响应)则是为了减小P(压力)，改善当前S(状态)而做的改进。PSR模型实际上是基于系统的观点，按照因果逻辑将人类活动带来的生态环境压力、资源环境状态以及社会响应进行整体系统性考虑，以达到社会经济与生态环境系统的协调统一发展。

       指标体系的构建思路

　　构建绿色矿业评价指标体系的基本思路是基于PSR 分析框架，结合绿色矿业的概念与内涵，理清发展绿色矿业的压力、状态与响应系统。

　　矿业是国民经济发展的基础产业。在经济增长至上的传统发展观影响下，我国矿业一直依靠矿产资源的高投入与高消耗维持经济增长。这种粗放式的经济增长方式不仅消耗了大量不可再生的矿产资源，而且造成了严重的环境污染。随着人类对生态环境的日益重视与人口增长，资源环境对经济增长的制约作用逐渐增强。绿色矿业成为矿业可持续发展的必然选择。实际上，绿色矿业是资源环境约束下，人类发展观念改变所作出的选择。因此，绿色矿业的压力主要来源于资源环境的约束与社会发展观念的改变。

　　绿色矿业发展状态，即是在一定的资源环境约束下矿业发展的状态，表现为矿业的经济产出和矿业发展所带来的社会产出。

　　响应则是在资源环境压力下，针对绿色矿业经济发展状态，所采取的应对措施。绿色矿业追求的目标是生态、环境、经济与社会的协调统一发展，实现的方式则是依靠先进的技术和科学的管理。因此，响应系统包括技术支持与管理支撑。

　　指标体系的设计

　　根据上述绿色矿业评价框架，按照系统性、代表性、独立性、客观性与可比性原则，在参考具有代表性的绿色发展评价指标体系的基础上，从资源、环境、经济、社会、政策等方面选取指标，构建绿色矿业评价指标体系。基于PSR 模型的绿色矿业评价指标体系共分为目标层、准则层、要素层、指标层4 个层次。

　　压力系统

　　压力系统的3个要素层分别是资源约束、环境约束、社会发展理念。

　　(1)资源约束。资源约束主要是指自然资源对绿色矿业发展的约束。自然资源是发展绿色矿业的物质基础和载体。从矿业发展所需的自然资源来看，主要包括矿产资源、水资源与能源。因此，资源约束主要包括矿产资源约束、水资源约束和能源资源约束，分别通过矿产资源储量、单位矿业产值水耗、单位矿业产值能耗来衡量。其中矿产资源储量从矿产资源数量制约矿业发展;单位矿业产值水耗、单位矿业产值能耗则从资源损耗强度上衡量矿业发展水平，均代表了绿色矿业发展所面临的资源约束压力。

　　(2)环境约束。环境约束主要是指矿业发展所带来的环境污染，主要通过矿业生产过程中“三废”的排放量来衡量，包括废水、废气以及固体废弃物的排放。基于可比性原则，选取单位矿业产值废气排放量、单位矿业产值废水排放量、单位矿业产值固体废弃物排放量作为指标。

　　(3)社会发展理念。人们对绿色发展理念的认同是促进矿业绿色转型发展的巨大动力，也是矿业发展转型面临的社会压力。社会发展理念作为一种意识形态，难以直接测量，但易受宣传教育的影响。考虑到数据的可获得性与客观性原则，选择以绿色矿业宣传费用反映发展绿色矿业的社会压力。

　　状态系统

　　状态系统的2 个要素层分别是经济产出和社会产出。

　　(1)经济产出。经济产出是指绿色矿业发展状态，可以从“量”、“质”以及“效率”3 个方面进行衡量。其中，绿色矿业的“量”采用矿业总产值表示;“质”则从产业结构进行分析，即矿业上、下游产业的结构关系，用采矿业产值与矿业加工业总产值之比来衡量，反映矿业转型升级效果，是绿色矿业“质”的体现;“效率”是指在资源环境约束下绿色矿业发展的资源利用效率，通常用矿业的“三率”指标来衡量，分别是矿山开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率。

　　(2)社会产出。社会产出主要是指绿色矿业发展对社会的影响，包括绿色矿业发展所带来的就业机会、收入影响和税收效应3个方面。矿业所带来的就业机会用矿业就业人数衡量;收入影响用矿业就业人员平均工资与规模以上企业就业人员平均工资之比表示;税收效应用资源税占税收收入之比衡量，表示绿色矿业发展给社会发展所作出的贡献。

　　响应系统

　　响应系统的2 个要素层分别是技术支持和管理支撑。

　　(1)技术支持。技术支持是指绿色矿业发展过程中所采用的先进技术，从技术的投入与产出两方面考量。技术投入主要是科研经费与人员投入，分别以矿业R&D 经费占矿业产值之比和矿业R&D 人员占矿业就业人员之比表示。技术产出一方面体现为科研产出，另一方面体现为绿色矿业对“三废”的利用水平和环境的治理水平。其中，科研产出以矿业专利申报数量表示，反映绿色矿业的科技创新能力和水平;绿色矿业对“三废”的利用水平以“三废”综合利用产品产值来度量。环境治理水平以矿山环境恢复治理率测度。

　　(2)管理支撑。绿色矿业的发展需要严格的科学管理。科学管理不仅包括企业管理，还包括公共管理。企业管理以矿业安全生产事故起数、矿业事故死亡人数占矿业就业人数之比2个指标衡量，不仅反映企业管理水平，而且反映绿色矿业发展过程中矿业企业履行社会责任的程度。公共管理是政府为促进绿色矿业发展所作的努力，包括资金投入、政策支持与公共服务3 方面。资金投入以矿业环保投入占财政支出比重表示;政策支持则以绿色矿业政策数量体现;公共服务则以勘查、开采违法案例结案率表示。此外，绿色矿业是集约高效的发展方式，以大中型矿业企业比重衡量矿业的集约管理水平，这也是科学管理的结果。